Ngày 26/6/2025, Cục Phòng, chống rửa tiền đã ban hành Công văn số 1319/PCRT4 về hướng dẫn thực hiện quy định về phòng, chống tài trợ phổ biến vũ khí hủy diệt hàng loạt trên cơ sở Công văn số 3509/BQP-BCHH ngày 17/6/2025 của Bộ Quốc phòng về việc hướng dẫn các đối tượng báo cáo thực hiện quy định về phòng, chống tài trợ phổ biến vũ khí hủy diệt hàng loạt (VKHDHL). Các nội dung hướng dẫn bao gồm:
(1) Hướng dẫn phong tỏa, hủy phong tỏa, tiếp cận tiền, tài sản: bao gồm các quy trình thực hiện phong tỏa tiền, tài sản khi phát hiện các dấu hiệu đáng ngờ; quy trình gửi yêu cầu để tiếp cận tiền, tài sản bị phong tỏa của các tổ chức, cá nhân bị ảnh hưởng bởi biện pháp phong tỏa và quy trình yêu cầu hủy phong tỏa tiền, tài sản của các tổ chức, cá nhân không liên quan đến danh sách tổ chức, cá nhân bị chỉ định liên quan đến phổ biến, tài trợ phổ biến VKHDHL.
(2) Dấu hiệu đáng ngờ liên quan đến tài trợ phổ biến VKHDHL: bao gồm dấu hiệu đáng ngờ theo lĩnh vực và dấu hiệu đáng ngờ theo đặc điểm khác như hành vi khách hàng, đặc điểm giao dịch, nguy cơ khu vực và ngành, cấu trúc tài chính phức tạp và vấn đề tài liệu, tuân thủ.
(3) Cơ chế thông báo danh sách bị chỉ định và quy trình đề nghị đưa ra khỏi danh sách bị chỉ định, cảnh báo giả: bao gồm danh sách bị chỉ định và quy trình thông báo về việc chỉ định, hủy niêm yết danh sách bị chỉ định; quy trình đề nghị đưa ra khỏi danh sách bị chỉ định, cảnh báo giả.
Ảnh minh họa
Theo hướng dẫn mới của Bộ Quốc phòng, các nội dung cần lưu ý khi thực hiện quy định về phòng, chống tài trợ phổ biến VKHDHL như sau:
1. Về trì hoãn giao dịch
Khi thực hiện biện pháp trì hoãn giao dịch, các đối tượng báo cáo đồng thời thông báo đến Cục Phòng, chống rửa tiền/Ngân hàng Nhà nước Việt Nam và Công an tỉnh (Cơ quan thường trực của Đơn vị đầu mối) và Cơ quan đầu mối quốc gia (qua Binh chủng Hóa học – Cơ quan thường trực 81).
Trong thời hạn không quá 03 ngày làm việc kể từ khi nhận được thông báo, Công an tỉnh (Cơ quan thường trực của Đơn vị đầu mối) có trách nhiệm xem xét, xử lý, nếu có căn cứ cho rằng tiền, tài sản có liên quan đến phổ biến và tài trợ phổ biến vũ khí hủy diệt hàng loạt thì ra quyết định phong tỏa tài khoản; trường hợp không có cơ sở cho rằng tiền, tài sản đó liên quan đến phổ biến và tài trợ phổ biến vũ khí hủy diệt hàng loạt thì có công văn yêu cầu các đối tượng báo cáo chấm dứt việc trì hoãn giao dịch.
Các thông tin, phương án xử lý đồng thời gửi về Cơ quan đầu mối quốc gia (qua Binh chủng Hóa học – Cơ quan thường trực 81) theo quy định.
2. Bổ sung thêm các dấu hiệu đáng ngờ liên quan đến việc tài trợ phổ biến VKHDHL như sau:
3. Dấu hiệu đáng ngờ theo lĩnh vực
Các dấu hiệu đáng ngờ trong lĩnh vực ngân hàng, trung gian thanh toán, kinh doanh bảo hiểm nhân thọ, chứng khoán, kinh doanh trò chơi có thưởng, bất động sản được quy định tại Điều 28 đến Điều 33 Luật Phòng, chống rửa tiền. Ngoài ra, một số dấu hiệu đáng ngờ khác liên quan đến lĩnh vực bổ trợ tư pháp như sau:
– Khách hàng yêu cầu tư vấn lách luật hoặc hợp pháp hóa tài sản có nguồn gốc không rõ ràng.
– Trong giao dịch sử dụng nhiều pháp nhân, đặc biệt là công ty nước ngoài, khó xác định chủ sở hữu hưởng lợi cuối cùng.
– Thường xuyên tiếp xúc với khách hàng đến từ vùng lãnh thổ có rủi ro cao, đặc biệt trong các lĩnh vực công nghệ, hóa học, sinh học, hạt nhân, hàng không, vận tải biển,…
– Xuất hiện trong các vụ tranh chấp liên quan đến thiết bị lưỡng dụng hoặc sản phẩm công nghệ cao, nhưng thông tin chi tiết về giao dịch lại bị che giấu.
– Khách hàng từ chối cung cấp thông tin hoặc cung cấp thông tin nhận biết khách hàng không chính xác, không đầy đủ, không nhất quán.
– Không thể xác định được khách hàng theo thông tin khách hàng cung cấp hoặc giao dịch liên quan đến một bên không xác định được danh tính.
– Giao dịch được thực hiện theo lệnh hoặc theo ủy quyền của tổ chức, cá nhân có trong Danh sách cảnh báo.
1. Dấu hiệu đáng ngờ theo đặc điểm khác như Hành vi khách hàng, đặc điểm giao dịch, nguy cơ khu vực và ngành, cấu trúc tài chính phức tạp và vấn đề tài liệu, tuân thủ. Chi tiết các dấu hiệu đáng ngờ theo Công văn số 3509/BQP-BCHH ngày 17/6/2025 của Bộ Quốc phòng.
2. Cập nhật danh sách bị chỉ định có liên quan đến phổ biến và tài trợ phổ biến VKHDHL như sau:
| Tên danh sách | Tên đường dẫn |
| Danh sách hợp nhất | https://www.un.org/securitycouncil/content/un-sc-consolidated-list |
| Danh sách theo Nghị quyết 1718 | http://www.amlc.gov.ph/un-sanctions-list/unsc-onsolidated-lists https://www.un.Org/securitycouncil/sanctions/l718/materials |
| Danh sách theo Nghị quyết 2231 | www.un.org/securitycouncil/content/2231/list |
Như vậy trên cơ sở các nội dung hướng dẫn tại Công văn số 3509/BQP-BCHH ngày 17/6/2025 của Bộ Quốc phòng về việc hướng dẫn quy định về phòng, chống tài trợ phổ biến VKHDHL đã cụ thể thủ tục phong tỏa tiền, tài sản; các dấu hiệu đáng ngờ liên quan đến tài trợ phổ biến VKHDHL giúp phát hiện và ngăn chặn các hoạt động tài chính bất hợp pháp nhằm tài trợ phổ biến VKHDHL và cập nhật danh sách bị chỉ định về các tổ chức, cá nhân có liên quan tại Trang thông tin điện tử của Bộ Quốc phòng đã làm rõ hơn nhiều nội dung so với trước đây cũng như cập nhật các liên kết, dữ liệu tra cứu mới để có thể kịp thời rà soát, phát hiện các cá nhân, tổ chức liên quan đến phổ biến và tài trợ phổ biến VKHDHL.
Trên cơ sở các nội dung cập nhật, hướng dẫn, Quỹ tiếp tục thực hiện rà soát, bổ sung nội dung hướng dẫn vào tài liệu tập huấn để phổ biến nội dung hướng dẫn mới đến toàn thể người quản lý và người lao động tại Quỹ và cập nhật danh sách bị chỉ định để tra cứu các tổ chức, cá nhân liên quan đến phổ biến và tài trợ phổ biến VKHDHL trong quá trình thu thập, cập nhật thông tin khách hàng.
Phòng Thẩm định (TH, BT)
